近日，上海证监局透露了对国泰海通（601211.SH）收受出具警示函措施的决定。
笔据公告，经上海证监局查明，国泰海通存在两大问题，且均波及非专科机构投资者开展场外期权交往的情况，具体而言：
一是与非专科机构投资者开展场外期权交往，且在开展流程中未能灵验监测参与居品购买场外期权的占比情况；
二是关于个别分支机构合规措置不到位，存在个别从业东说念主员协助非专科机构投资者开展场外期权交往的情形。
上海证监局示意，笔据计划轨则，决定对国泰海通证券收受出具警示函的监督措置措施。
伸开剩余65%笔据《证券公司场外期权业务措置办法》（简称《办法》）的轨则，商品类场外期权的交往敌手方必须是稳当《证券期货投资者顺应性措置办法》的专科机构投资者。
而若场外期权交往敌手方是股票股指类等其它场外期权交往敌手方，笔据《办法》，还应非凡满足以下要求：
（一）法东说念主、合股企业概况其他组织参与的，最近1年末净钞票不低于5000万元东说念主民币、金融钞票不低于2000万元东说念主民币，幸运5星彩app官方手机版且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相干投资训戒。
（二）钞票措置机构代表居品参与的，最近一年末措置的金融钞票领域不低于5亿元东说念主民币，且具备2年以上金融居品措置训戒。
（三）居品参与的，应当为合规成立的非结构化居品，领域不低于5000万元东说念主民币，并稳当以下要求：
1. 穿透后的奉求东说念主中，188BET单一投资者在居品中职权杰出20%的，应当稳当《证券期货投资者顺应性措置办法》专科投资者的基本圭臬，且最近一年末金融钞票不低于2000万元东说念主民币，具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相干投资训戒；
2. 购买场外期权支付的期权费以及交纳的驱动保证金所有不杰出居品领域的30%。
连年来，已有多家券商因场外繁衍品业务非法受到处罚。2025年11月，财通证券因子公司场外繁衍品业务存在所在措置机制不健全、投资者天禀年度复核不到位等问题，被浙江证监局责令改正；同月，第一创业前从业东说念主员因向客户先容外部场外期权平台并为客户交往提供便利，被深圳证监局出具警示函。业内指出，繁衍品业务属高收益、但高门槛的投资技俩，但部分业务承揽东说念主员为了完胜仗绩想法而对投资者的天禀把关不严，使得这部分业务成为了非法的“重灾地”。
南齐·湾财社记者审视到，这并非国泰海通近日收到的唯独罚单。本年3月，上海证监局透露了一则针对国泰海通保荐使命的罚单。
笔据公告，经查，海通证券（经继承团结至国泰海通证券）行为海南普利制药股份有限公司2020年非公设备行股票技俩和2021年向不特定对象刊行可搬动公司债券技俩的保荐机构，在抓续督导使命中，对部分应赐与治愈的格外情况或问题的核查不到位，技俩组使命主说念主员执业行为存在不次序，里面质地甘休和内核不完善，出具的相干抓续督导论说及专项核查主见论断不准确。
采写：南齐·湾财社记者 刘常源金博宝app手机版
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